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摘  要：經(jīng)過多年發(fā)展，我國科技創(chuàng)新取得積極成就，正邁入從跟跑向并跑、領(lǐng)跑并存，從量的積累向質(zhì)的提升的新發(fā)展階段。長期以來，由于實行“以市場換技術(shù)”路線，在通過大量引進消化國外技術(shù)迅速提升整體技術(shù)水平的同時，也帶來不少問題。黨的十八大作出了實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)世界科技強國的戰(zhàn)略部署。為此，應(yīng)統(tǒng)籌謀劃綜合施策，以科技自立自強推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，以加強基礎(chǔ)研究夯實原始創(chuàng)新能力，以深化科研院所改革增強共性技術(shù)供給，以加快科技成果轉(zhuǎn)化促進科技經(jīng)濟緊密結(jié)合，以多元化融資渠道解決企業(yè)融資難題，以弘揚科學(xué)精神、創(chuàng)新精神涵養(yǎng)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，全方位推進科技創(chuàng)新系統(tǒng)工程建設(shè)。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；基礎(chǔ)研究 ；科技強國

自2018 年中興事件以來，美國采取多種措施全面遏制我大國崛起，在經(jīng)貿(mào)交流、經(jīng)濟發(fā)展、社會進步等方面對我國產(chǎn)生深遠影響，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人已成為危及我國發(fā)展安全的灰犀牛事件。與此同時， 新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正處于歷史交匯期，科技創(chuàng)新從未像今天這樣備受關(guān)注，不僅事關(guān)國家前途命運和民族復(fù)興，而且深刻影響著我國發(fā)展的安全與穩(wěn)定、質(zhì)量與效益，還滲透到人民生活的方方面面，推動著民生福祉的持續(xù)改善。加快自主創(chuàng)新成為擺在當前的一項重要歷史任務(wù)。

一、我國科技事業(yè)取得歷史性成就

當前，我國科技創(chuàng)新已經(jīng)步入從點的突破向系統(tǒng)能力提升，從量的積累向質(zhì)的飛躍，從跟跑為主向“三跑并存”的新階段， 科技事業(yè)實現(xiàn)了歷史性、系統(tǒng)性、格局性的深刻變革。

（一）重大創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)

近年來，在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的指引帶動下，我國取得了一批具有全球影響力的原創(chuàng)成果?；A(chǔ)研究進入發(fā)展快車道，量子通信、鐵基超導(dǎo)、實驗快堆、中微子振蕩、5G 等技術(shù)躋身國際領(lǐng)先行列，深空、深海、深地等技術(shù)取得長足進展，腦科學(xué)、再生醫(yī)學(xué)、高性能計算、納米技術(shù)、干細胞與基因編輯等技術(shù)實現(xiàn)原創(chuàng)性突破。在基礎(chǔ)研究的源頭帶動作用下，一批關(guān)鍵核心技術(shù)取得重大突破。從量子衛(wèi)星到量子計算機，從“天河”到“神威”的“超算”，從載人航天到探月工程等系列重要成果，以及北斗導(dǎo)航、“天眼”、載人深潛、國產(chǎn)航母、大型客機、高速鐵路等重大創(chuàng)新成果，有的填補了國內(nèi)空白，有的走在國際前列，推動了世界范圍內(nèi)的科技進步，帶動了創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈的整體崛起。

從科研成果看，2012—2019 年，我國專利申請量從 205.1 萬件增加至 438 萬件，專利授權(quán)量從 123.5 萬 件 增 加 至 259.2 萬件， 年均增長率分別達到 11.4% 和 10.9%。其中，發(fā)明專利的申請量和授權(quán)量年均增長率分別達到11.5% 和11.1%（見表 1）。截至2019 年底，我國共擁有有效專利972.2 萬件，年度環(huán)比增長16%。其中，境內(nèi)有效專利 869.2 萬件，增長17.5% ；境內(nèi)有效發(fā)明專利186.2 萬件，增長16.3%（見表 2）。目前，我國發(fā)明專利申請量和授權(quán)量、PCT 國際專利申請量均居世界首位，科技論文和自然科學(xué)指數(shù)排名僅次于美國。世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的“全球創(chuàng)新指數(shù)”顯示， 我國創(chuàng)新排名從2015 年的第29位躍居到2020年的第14位。目前，我國科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率已經(jīng)達到60%，科技創(chuàng)新已成為經(jīng)濟發(fā)展的主要推動力。

（二）基礎(chǔ)研究平臺加快建設(shè)

以國家實驗室、國家工程技術(shù)研究中心以及國家級企業(yè)技術(shù)中心為代表的各類科技創(chuàng)新平臺，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分， 構(gòu)建起了科技基礎(chǔ)設(shè)施的四梁八柱。經(jīng)過30多年的建設(shè)發(fā)展，重大科技創(chuàng)新平臺已成為我國孕育原始創(chuàng)新、推動科學(xué)發(fā)展以及解決戰(zhàn)略前沿科技問題的重要力量。

國家實驗室體現(xiàn)了一個國家科研水平的最高標準。我國于1984年開始建立國家實驗室，目前已建成的有6個，正在籌建的有14個[1]。國家重點實驗室是行業(yè)科研水平最高標準的體現(xiàn)。截至2019年底，我國正在運行的國家重點實驗室有 515個 [2]，分布在地球科學(xué)、工程科學(xué)、生物科學(xué)、醫(yī)學(xué)科學(xué)、信息科學(xué)、化學(xué)科學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)理科學(xué)等領(lǐng)域。2018年《關(guān)于加強國家重點實驗室建設(shè)發(fā)展的若干意見》提出，到 2020 年要基本建成定位準確、目標清晰、布局合理的國家重點實驗室體系，重點實驗室數(shù)量要達到 700 個。截至2019年底，我國還累計建設(shè)了國家工程研究中心133個，國家工程實驗室217個，國家企業(yè)技術(shù)中心1540家，國家級科技企業(yè)孵化器1177 家，國家備案的眾創(chuàng)空間 1888 家[2]。

（三）創(chuàng)新要素投入持續(xù)增長

近年來，我國科研隊伍不斷壯大，人才規(guī)模居世界前列。統(tǒng)計局有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，自 2013年起， 我國研發(fā)人員總量開始超過美國， 居世界首位。2018 年，我國研發(fā)人員規(guī)模達到419萬人，研究生學(xué)歷人數(shù)占比超過20%，兩院院士人數(shù)1617人  [3]。此外，國家高層次人才計劃的實施，統(tǒng)籌了一批國內(nèi)外人才資源，構(gòu)建了高層次的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才隊伍，為科技創(chuàng)新注入了不竭動力。

與此同時，我國研發(fā)投入也呈現(xiàn)穩(wěn)步增長態(tài)勢。我國研發(fā)經(jīng)費從2012年的10298.4 億元增加至2019年的22143.6 億元，年均增長率達到11.6%。與此同時，研發(fā)經(jīng)費投入強度（R&D 經(jīng)費支出與 GDP 之比）也持續(xù)攀升，從1.92%增加到2.23%，提高了0.31個百分點（見表 3）。研發(fā)投入的穩(wěn)定增長，保障了科技創(chuàng)新活動的順利開展。

（四）創(chuàng)新制度環(huán)境逐步完善

1985 年《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》的發(fā)布，正式拉開了我國科技體制改革的序幕。2006 年，我國中長期科技規(guī)劃綱要頒布，明確了科技事業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略目標、發(fā)展方向、實施路徑、重點措施。黨的十八大報告中強調(diào)要把創(chuàng)新擺在事關(guān)國家發(fā)展全局的核心位置，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。2015 年《關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，要求加快形成適應(yīng)創(chuàng)新要求的制度環(huán)境和政策法律體系。2016年《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》頒布，提出了“三步走”建設(shè)世界科技強國的戰(zhàn)略目標，即2020年進入創(chuàng)新型國家行列，2030年躋身創(chuàng)新型國家前列，2050年建成世界科技強國。黨的十九大報告進一步強調(diào)，堅定實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。黨的十九屆四中全會有關(guān)決定中，要求完善科技創(chuàng)新體制機制，健全符合科研規(guī)律的科技管理體制和政策體系。黨的十九屆五中全會進一步強調(diào)，要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，把完善科技創(chuàng)新體制機制作為堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢的重要內(nèi)容。

當前，我國正邁入新發(fā)展階段，加快構(gòu)建新發(fā)展格局。而構(gòu)建新發(fā)展格局的關(guān)鍵，在于以高水平的自立自強實現(xiàn)經(jīng)濟更有效率、更可持續(xù)、更為安全的發(fā)展。習(xí)近平總書記指出，要“實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，必須實現(xiàn)依靠創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)涵型增長。我們更要大力提升自主創(chuàng)新能力，盡快突破關(guān)鍵核心技術(shù)。這是關(guān)系我國發(fā)展全局的重大問題，也是形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體的關(guān)鍵?！盵4]“加快科技創(chuàng)新是構(gòu)建新發(fā)展格局的需要。提高供給體系質(zhì)量和水平，以新供給創(chuàng)造新需求，科技創(chuàng)新是關(guān)鍵。暢通國內(nèi)國際雙循環(huán)，也需要科技實力，保障產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定?！盵5]“科學(xué)技術(shù)從來沒有像今天這樣深刻影響著國家前途命運， 從來沒有像今天這樣深刻影響著人民幸福安康?！盵6]我國加快推動科技創(chuàng)新的政策環(huán)境正在逐步完善。

二、我國科技創(chuàng)新道路及模式

（一）創(chuàng)新理論及我國的實踐

通常，技術(shù)創(chuàng)新有三種模式：原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新以及引進消化吸收再創(chuàng)新。原始創(chuàng)新最早由托馬斯· 庫恩（1962） 提出。他認為，舊的科學(xué)范式經(jīng)過不斷發(fā)展形成危機與科技變革， 原始創(chuàng)新就是從這種不斷積累的過程中產(chǎn)生的新的科學(xué)范式 [7]。簡言之，原始創(chuàng)新是通過理論研究，產(chǎn)生重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、原理性技術(shù)等的創(chuàng)新活動，主要集中在基礎(chǔ)和前沿等領(lǐng)域。集成創(chuàng)新的思想源于Marco Iansiti 1998 年提出的“技術(shù)集成”（后被認為是集成創(chuàng)新）概念，即“通過組織過程把好的資源、工具和解決問題的方法進行應(yīng)用稱為技術(shù)集成”[8]。Nancy Staudenmayer 認為， 集成創(chuàng)新是按照社會和市場需求，系統(tǒng)地組織內(nèi)外部優(yōu)勢資源產(chǎn)生具有功能倍增性技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新產(chǎn)品的過程 [9]。實踐中，集成創(chuàng)新通常聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域、戰(zhàn)略產(chǎn)品、重大工程，通過技術(shù)要素的有機融合尋求系統(tǒng)突破。引進消化吸收再創(chuàng)新模式的提出主要是基于比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢理論。根據(jù)比較優(yōu)勢理論，上世紀七十年代我國技術(shù)基礎(chǔ)相對薄弱，不具備大規(guī)模發(fā)展資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的條件，應(yīng)該集中力量發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)；而后發(fā)優(yōu)勢理論認為，由于技術(shù)在世界各國之間分布不均衡，相對落后的國家或地區(qū)可以通過引進技術(shù)帶動科技進步，從而增強創(chuàng)新能力，形成后發(fā)優(yōu)勢。

上述三種創(chuàng)新模式中，原始創(chuàng)新是基礎(chǔ)，是一切科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明的總源頭；集成創(chuàng)新是關(guān)鍵，通過推動技術(shù)要素的集成融合，能夠高效率解決創(chuàng)新難題；引進消化吸收再創(chuàng)新是捷徑，可以快速縮小不同區(qū)域之間的科技差距。在實踐中，三種創(chuàng)新模式并不是孤立存在，而是相互聯(lián)系、相互轉(zhuǎn)化、相輔相成的。

以我國高鐵技術(shù)發(fā)展為例，2004年我國制定了“引進先進技術(shù)，聯(lián)合設(shè)計生產(chǎn)，打造中國品牌”的發(fā)展戰(zhàn)略， 在原鐵道部的組織領(lǐng)導(dǎo)，鐵科院、鐵道部第三勘察設(shè)計院、西南交大、北京交大、中南大學(xué)等多家高校和科研機構(gòu)的技術(shù)支撐下，中國南車集團下屬的青島四方、中國北車集團下屬的長春客車廠和唐山機車廠先后從加拿大的龐巴迪、日本的川崎、法國的阿爾斯通和德國的西門子引進高鐵技術(shù)，開展消化吸收、系統(tǒng)集成以及自主創(chuàng)新，聯(lián)合設(shè)計生產(chǎn)高速動車組。2015 年，采用我國標準的動車組正式下線，標志著我國高鐵不僅消化吸收了國外技術(shù)，具備了系統(tǒng)集成的能力，而且通過自主技術(shù)標準的制定，形成了原始創(chuàng)新能力，實現(xiàn)了技術(shù)的本土化和自主化[10]。

（二）我國科技創(chuàng)新發(fā)展道路

歷史經(jīng)驗表明，從引進、消化、吸收到原始創(chuàng)新是世界各國創(chuàng)新能力建設(shè)的必由之路。美國、日本、韓國等科技強國早期也是從引進消化吸收起步，逐步構(gòu)建起本國的自主創(chuàng)新平臺，實現(xiàn)了向原始創(chuàng)新的重大轉(zhuǎn)變。美國建國后的頭100多年，主要是應(yīng)用歐洲的先進技術(shù)發(fā)明實現(xiàn)商業(yè)化。直到二戰(zhàn)后，才逐漸開始大力支持基礎(chǔ)研究和前沿性重大技術(shù)研發(fā)，向原始創(chuàng)新轉(zhuǎn)變[11]。德國、日本、韓國也是從模仿開始走上自主創(chuàng)新道路。

我國也不例外。上世紀七十年代以來，由于科技整體水平相對落后，重視技術(shù)引進吸收，走了一條“以市場換技術(shù)”加快產(chǎn)業(yè)調(diào)整，實現(xiàn)快速發(fā)展的道路。以讓渡國內(nèi)市場為代價，吸引國外產(chǎn)品和技術(shù)進入國內(nèi)市場，使企業(yè)可以快速獲取國外先進技術(shù)， 并通過消化吸收形成創(chuàng)新能力，迅速提升工業(yè)技術(shù)水平?？梢哉f，我國很多領(lǐng)域的技術(shù)進步，都是在技術(shù)引進的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。

而隨著經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展， 技術(shù)創(chuàng)新活動日益頻繁。集中創(chuàng)新資源，開展集成合作，共同解決難題，成為行之有效的創(chuàng)新方式。我國集中力量辦大事的制度優(yōu)勢又為開展集成創(chuàng)新提供了有力保障。從建國初期的“156 項工程” 建設(shè)項目到“兩彈一星”研制工程，以及現(xiàn)代工業(yè)體系的構(gòu)建，基本上都是發(fā)揮制度優(yōu)勢、開展集成創(chuàng)新的成果。2012年以來，我國加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，充分發(fā)揮集中力量辦大事的體制優(yōu)勢，開展統(tǒng)籌謀劃和動員組織 [12]，重大領(lǐng)域取得突破性進展，科技創(chuàng)新能力顯著提升。實踐證明，發(fā)揮市場經(jīng)濟條件下新型舉國體制優(yōu)勢， 廣泛調(diào)動整合創(chuàng)新資源，充分激發(fā)創(chuàng)新主體積極性，通過重大工程的引領(lǐng)實現(xiàn)復(fù)雜系統(tǒng)的集成， 可以加快自主技術(shù)平臺建設(shè)，帶動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈整體崛起。

縱觀我國創(chuàng)新發(fā)展歷程，在引進、消化、吸收再創(chuàng)新以及集成創(chuàng)新方面取得了巨大成就，但最關(guān)鍵的原始創(chuàng)新一直是最大的弱項短板。實際上，僅靠引進吸收創(chuàng)新、集成創(chuàng)新不能從根本上解決技術(shù)來源和原始創(chuàng)新能力問題。引進技術(shù)、集成創(chuàng)新是沿著別人的發(fā)展道路走，技術(shù)源頭在別人手里，難以形成自己的創(chuàng)新動力源。一方面，“以市場換技術(shù)”的路線方針，只有在以充分消化吸收為我所用、提高本土工業(yè)技術(shù)能力為目標的前提下，才能成為夯實我國科技能力的行之有效的發(fā)展路徑  [13]。另一方面，關(guān)鍵核心技術(shù)是買不來、要不來、討不來的，一味奉行“拿來主義”只能被鎖定在國際分工體系的低端，核心技術(shù)受制于人，難以保障產(chǎn)業(yè)安全。近年來，黨中央、國務(wù)院把創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動力， 將科技創(chuàng)新擺在事關(guān)發(fā)展全局的核心位置，堅持走自立自強發(fā)展道路，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，我國正邁向建設(shè)世界科技強國的新征程。

三、當前科技創(chuàng)新面臨的突出問題

經(jīng)過多年的發(fā)展，我國已成為世界科技大國，但離科技強國還有很大距離，科技創(chuàng)新還不能滿足高質(zhì)量發(fā)展與人民群眾對美好生活的需要。具體而言，我國科技投入規(guī)模仍然偏低，基礎(chǔ)研究投入更為不足，科技人才隊伍素質(zhì)亟待提高；在創(chuàng)新成果方面， 缺乏重大的原創(chuàng)性、顛覆性創(chuàng)新， 不少領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人， 危及產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。

此外，我國科技創(chuàng)新格局還存在著全局與局部、短板與長板、研發(fā)與應(yīng)用等不平衡、不協(xié)調(diào)、不持續(xù)的矛盾與問題，激勵創(chuàng)新的體制機制尚未形成，教育文化體制不適應(yīng)發(fā)展需要，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)亟待完善。

（一）關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人

關(guān)鍵核心技術(shù)是國之重器 , 對推動高質(zhì)量發(fā)展、保障國家安全具有十分重要的意義。據(jù)統(tǒng)計， 我國嚴重受制于人的技術(shù)產(chǎn)品主要集中在重大裝備、關(guān)鍵零部件、基礎(chǔ)元器件、基礎(chǔ)軟件、先進工藝、測試儀器儀表等領(lǐng)域。目前， 我國核心零部件、基礎(chǔ)元器件、高端材料自給率不足三分之一， 先進設(shè)計、基礎(chǔ)工藝能力不足， 重要零部件、基礎(chǔ)元器件、關(guān)鍵新材料自給率只有 20%，關(guān)鍵技術(shù)的對外依存度高達 50%。如，我國信息產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)芯片 90% 以上依賴進口，2019 年集成電路進口額超過 3000 億美元，超過石油成為第一大進口商品。我國航空機載系統(tǒng)和設(shè)備高度依賴美國和法國， 大型渦輪發(fā)動機市場被 GE、羅羅和惠普壟斷，5 軸及以上高端數(shù)控機床嚴重依賴進口，大型模鍛壓機僅有美俄法等少數(shù)國家擁有成型能力，高端醫(yī)療器械進口率超90%。核心技術(shù)受制于人，已成為制約我國經(jīng)濟社會發(fā)展的最大隱患。

（二）基礎(chǔ)研究能力相對薄弱

基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的總源頭。我國基礎(chǔ)研究投入嚴重不足。2019 年，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費 1335.6 億元，應(yīng)用研究經(jīng)費 2498.5 億 元，試驗發(fā)展經(jīng)費18309.5 億元。三者比重分別為6.0%、11.3% 和 82.7%（見圖 1）[14]。

與此相比，發(fā)達國家高度關(guān)注基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究。從基礎(chǔ)研究投入情況看，發(fā)達國家基礎(chǔ)研究投入比重一般為 15% ～ 20%。2018 年， 美國、英國、法國、日本、韓國等5 國的基礎(chǔ)研究經(jīng)費占國內(nèi)研發(fā)總投入的比重為 12% ～ 23%。從應(yīng)用研究情況看，英國、法國應(yīng)用研究經(jīng)費占比最高，超過 40%，美國應(yīng)用研究經(jīng)費占比為 20%（見圖 2）[15]。

當前，我國產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力薄弱，高端人才缺乏，原始創(chuàng)新能力不強，缺乏從0到1的重大原創(chuàng)性、顛覆性成果。我國數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等學(xué)科理論研究滯后，非線性科學(xué)、生物化學(xué)、地球科學(xué)、分子神經(jīng)生物學(xué)、空間科學(xué)等新興領(lǐng)域差距大，生物制藥專利90%來自國外?；A(chǔ)研究落后導(dǎo)致我國長期處于全球創(chuàng)新鏈分工的中下游，只能亦步亦趨跟著發(fā)達國家跑，發(fā)展風險不斷累積。從世界范圍看，現(xiàn)代科技革命成果中的90%源于原始創(chuàng)新，美國技術(shù)創(chuàng)新中的 80%為突破性技術(shù)。要實現(xiàn)重大顛覆性創(chuàng)新，除了扎扎實實打基礎(chǔ)，踏踏實實固根基，沒有捷徑可走。

（三）應(yīng)用體系建設(shè)較為滯后

近年來，我國在超級計算機、北斗導(dǎo)航、載人深潛等技術(shù)領(lǐng)域不斷取得突破，但應(yīng)用價值尚未充分發(fā)揮，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化還有相當長的路要走。

主要原因是，我國技術(shù)創(chuàng)新聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展不夠，科技研發(fā)和生產(chǎn)需求存在脫節(jié)，創(chuàng)新體系建設(shè)還不健全，創(chuàng)新鏈中從科學(xué)到技術(shù)，從技術(shù)到產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化渠道不暢。目前，我國科技產(chǎn)出轉(zhuǎn)化比例低、效率很低。據(jù)不完全統(tǒng)計，我國高校每年取得近 8000 項科技成果，轉(zhuǎn)化率不到 10%，中科院有效發(fā)明專利的平均維持時間5.2 年，意味著絕大多數(shù)專利沒有轉(zhuǎn)化?？梢?，推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力與增強技術(shù)創(chuàng)新能力同等重要，不能厚此薄彼，更不能顧此失彼。

（四）企業(yè)研發(fā)投入明顯不足

近年來，我國科研經(jīng)費增長較快，2019 年科研投入規(guī)模 2.2 萬億元，居世界第二位，但從研發(fā)強度情況看，與發(fā)達國家相比仍有不小差距。OECD 統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示， 2018 年，韓國研發(fā)強度為 4.5%， 日 本、德國為 3.2%左右，美國為 2.6%，我國則為 2.2%[15]。尤其是我國科研單體投入規(guī)模明顯不足，企業(yè)研發(fā)投入水平偏低。根據(jù)《2018 年歐盟工業(yè)研發(fā)投資排名》統(tǒng)計，在全球46個主要國家和地區(qū) 2500 家企業(yè)的年度研發(fā)投入排名中，美國企業(yè)有 778 家，歐盟企業(yè)有577家，我國只有438家。從全球100強排名看，美國企業(yè)最多，有35家；其次是日本和德國，各有 13 家。我國為11家，華為是唯一入選前 50 的中國企業(yè)，位列第5[16]。

從研發(fā)人員情況看，我國數(shù)量雖居世界首位，但研發(fā)人力投入強度指標相對落后。2017 年， 在研發(fā)人員總量超過 10 萬人年的16個國家中，我國每萬名就業(yè)人員的研發(fā)人員數(shù)僅高于巴西，排名倒數(shù)第二位，發(fā)達國家該項指標值為我國 4 倍以上[17]。

（五）科技資源配置不盡合理

當前，我國科技資源分散現(xiàn)象嚴重，不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同所有制發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)的問題依然比較突出，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用尚未得到充分體現(xiàn)?？傮w上看，東部地區(qū)在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略投入體系、支撐能力以及產(chǎn)出體系中的作用高于其他地區(qū)，北上廣、江浙等發(fā)達地區(qū)的科技發(fā)展水平也遠高于其他地區(qū)。根據(jù)《2019年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》，研發(fā)強度最高的北京為 6.31%，最低的西藏僅為0.26%， 相差23倍。

從產(chǎn)業(yè)部門情況看，研發(fā)投入強度最高的為鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)，強度值為 3.81% ；研發(fā)投入最低的行業(yè)為電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，強度值僅為0.17%，兩者相差21倍。進一步優(yōu)化科技資源的區(qū)域配置與產(chǎn)業(yè)配置，促進區(qū)域和產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展已成為當前面臨的重要任務(wù)。

（六）創(chuàng)新驅(qū)動尚未形成主流

新一輪科技革命的蓬勃發(fā)展，催生了一批高科技企業(yè)，華為、阿里巴巴等就是其中的代表。在 2018 年日本經(jīng)濟新聞社發(fā)布的全球主要企業(yè)創(chuàng)新力排行榜中，阿里巴巴進入前10強。世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO） 發(fā)布的 2018 年國際專利申請年報顯示，華為提交國際專利申請數(shù)量全球第一，達到5405 項， 創(chuàng)下了 WIPO歷史上由一家公司提交的國際專利申請量的記錄。當年，華為也以113.34億歐元的研發(fā)投入位居《2018 年歐盟工業(yè)研發(fā)投資排名》第 5 位[16]。

與此同時，我國大量的中西部地區(qū)、中小微企業(yè)仍然依賴資源、勞動力、資本等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動，處于全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價值鏈的中低端，在國際競爭中處于被動地位?？萍歼M步的貢獻率有待進一步提升，創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施仍然任重而道遠。

（七）教育文化軟環(huán)境有待優(yōu)化

歷史上大國崛起的成功經(jīng)驗之一，就是建立了一套有利于激勵創(chuàng)新的制度環(huán)境和文化生態(tài)， 包括知識產(chǎn)權(quán)制度、教育制度、投融資制度等，以及在全社會形成的尊重知識、尊重科學(xué)、尊重人才、崇尚成功、寬容失敗的文化氛圍。

當前，我國科技管理體制仍然不適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展需要，如科研管理體制激勵不夠，經(jīng)費投入“見物不見人”“重物不重人”，科研成果轉(zhuǎn)化機制不暢，最后一公里難以打通等；教育體制存在行政主導(dǎo)、條塊分割、效率低下、封閉管理等弊端。

此外，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展離不開作為創(chuàng)新主體的人的素質(zhì)。近年來，我國公民的科學(xué)素質(zhì)總體上有所上升，但與世界先進水平相比差距仍然較大。良好的環(huán)境是培育創(chuàng)新的陽光、空氣、水分和土壤。當前，我國也亟待培育形成科學(xué)精神、企業(yè)家精神、工匠精神、包容精神， 構(gòu)建良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。

深入分析我國科技創(chuàng)新領(lǐng)域存在的問題，可以看出，不同層面的問題相互交織、彼此影響?？傮w上看，我國科技創(chuàng)新能力不強，具體表現(xiàn)是關(guān)鍵零部件、基礎(chǔ)元器件、高端裝備等關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人；主要原因是我國基礎(chǔ)研究水平不高，基礎(chǔ)理論體系不完善，難以產(chǎn)生從0到1的原創(chuàng)性成果；實質(zhì)根源則在于我國科技創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)還不健全，教育、文化、科研體制等不適應(yīng)創(chuàng)新需要，創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境亟待完善，創(chuàng)新要素活力難以激發(fā)。這三個方面環(huán)環(huán)相扣，形成了影響我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的邏輯鏈條。

四、全面增強科技創(chuàng)新能力的建議

當前，我國正處于建設(shè)世界科技強國的歷史征程，比過去任何時候都更加需要增強創(chuàng)新這個第一動力，以應(yīng)對國際形勢變局， 推動經(jīng)濟社會發(fā)展，維護人民生命健康，支撐大國崛起，實現(xiàn)民族復(fù)興。為此，提出如下建議。

（一）以科技自立自強支撐國家創(chuàng)新發(fā)展

堅持“四個面向”，圍繞基礎(chǔ)技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、重大工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)、前沿性技術(shù)等開展攻關(guān)，著力提升原創(chuàng)能力、攻克關(guān)鍵技術(shù)、破解工程難題、搶占科技前沿。

加強基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)，圍繞生物、空間、地球、材料、物理、數(shù)學(xué)等基礎(chǔ)科學(xué)開展研究， 聚焦光刻膠、鋰電池隔膜、環(huán)氧樹脂等材料，手機射頻器件、高端電容電阻、觸覺傳感器等元器件，光刻機、發(fā)動機短艙、重型燃氣輪機、高檔數(shù)控機床、真空蒸鍍機等裝備，銑刀、高壓柱塞泵、掘進機主軸承等零部件，操作系統(tǒng)、工業(yè)軟件、大型數(shù)據(jù)庫等軟件技術(shù)開展攻關(guān)，瞄準量子計算、機器人、腦科學(xué)、基因編輯、干細胞、合成生物、可燃冰、氫能等前沿領(lǐng)域進行戰(zhàn)略儲備[18]。

（二）以全面加強基礎(chǔ)研究夯實原始創(chuàng)新能力

加強基礎(chǔ)研究頂層設(shè)計，加大基礎(chǔ)研究支持力度，提高基礎(chǔ)研究投入強度，力爭 2030 年達到10% 以上。

基礎(chǔ)研究具有公共產(chǎn)品和市場失靈特性，應(yīng)積極探索中央財政、國家重大科技專項、國有資本金支持基礎(chǔ)研究的長效機制。

加快實施基礎(chǔ)研究重大專項，建立符合基礎(chǔ)研究特點的科技評價體系。對于重大基礎(chǔ)研究項目， 放寬科研人員準入門檻和經(jīng)費使用年限，滿足長周期重大創(chuàng)新研究需要。

同時， 深化基礎(chǔ)教育、職業(yè)教育、高等教育綜合改革，高校應(yīng)將基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)擺在更加突出位置，成為基礎(chǔ)研究的主力軍和重大科技突破的生力軍，為增強原始創(chuàng)新能力提供基礎(chǔ)支撐。

（三）以深化科研院所改革增強共性技術(shù)供給

共性技術(shù)是提升工業(yè)基礎(chǔ)能力的根本源頭，是增強產(chǎn)業(yè)競爭力的重要基礎(chǔ)。

美國、德國等發(fā)達國家高度重視共性技術(shù)研究。上世紀 60 年代開始，美國政府就資助建立了上百個工業(yè)合作研究中心、工程研究中心和科學(xué)技術(shù)中心。2012 年提出“制造業(yè) - 美國”計劃以來，政企聯(lián)合設(shè)立了 16家制造業(yè)創(chuàng)新研究院。德國政府為弗勞恩霍夫協(xié)會提供的經(jīng)費占其科研投入30%左右。

我國應(yīng)加快制定共性技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，探索成立共性技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)小組，指導(dǎo)科研機構(gòu)加快強共性技術(shù)研發(fā)，加快向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化；以增強公共科研能力為目標，深化科研院所改革，對已經(jīng)進行企業(yè)化改制的科研院所全面摸清發(fā)展現(xiàn)狀，以尚能具備科研能力的轉(zhuǎn)制院所為依托，統(tǒng)籌行業(yè)創(chuàng)新資源，加快工業(yè)技術(shù)平臺建設(shè)，重塑產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給體系。

（四）以加快科技成果轉(zhuǎn)化打通市場最后一公里

科技成果轉(zhuǎn)化是實現(xiàn)從科學(xué)到技術(shù)、從技術(shù)到經(jīng)濟的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。應(yīng)完善成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)、培育專業(yè)服務(wù)機構(gòu)與專業(yè)人才、建立有利于成果轉(zhuǎn)化的評價體系，形成適應(yīng)轉(zhuǎn)化需求的高質(zhì)量科技成果；完善包括知識產(chǎn)權(quán)法、反壟斷法、專利法、技術(shù)轉(zhuǎn)移法等在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)制度；加強知識產(chǎn)權(quán)交易和中介服務(wù)體系建設(shè)，建立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押信息平臺，擴大知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資規(guī)模；探索科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制， 深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，充分激發(fā)科研人員的創(chuàng)新動力。

（五）以多元化融資渠道解決創(chuàng)新資金不足問題

針對不同創(chuàng)新鏈環(huán)節(jié)，制定差別化的財稅、金融、政府采購、資本市場支持政策。

加強財政資金對于基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)研究的投入力度， 強化風險投資對技術(shù)創(chuàng)新的激勵功能，發(fā)展多層次股權(quán)融資市場，推進創(chuàng)業(yè)板、新三板改革， 健全轉(zhuǎn)板機制和退出機制，設(shè)立政府科技風險補償基金，建立中小企業(yè)科技創(chuàng)新基金，鼓勵政策性金融機構(gòu)通過貼息、擔保、發(fā)行債券、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、資產(chǎn)證券化等金融手段，支持重大科技項目開展。

（六）以弘揚科學(xué)精神、創(chuàng)新精神涵養(yǎng)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境

創(chuàng)新是國家繁榮、民族興盛、企業(yè)發(fā)展、個人成長的不竭動力， 理應(yīng)成為國家、企業(yè)、個人、社會層面的共同價值觀和共同行為準則。弘揚科學(xué)精神與創(chuàng)新文化，國家層面應(yīng)發(fā)揚愛國奉獻、艱苦奮斗、自力更生、勇攀高峰的優(yōu)良傳統(tǒng)， 培育創(chuàng)新報國、技術(shù)報國文化；社會層面應(yīng)崇尚理性思考、唯實求真、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的科學(xué)精神；企業(yè)層面應(yīng)倡導(dǎo)勇于擔當、敢于變革、追求卓越的企業(yè)家精神，以及精益求精的工匠文化；個人層面要營造尊重知識、熱愛科學(xué)的學(xué)習(xí)文化。

廣大科技工作者應(yīng)加強科學(xué)道德建設(shè)，克服浮躁求成心態(tài)， 以“板凳要坐十年冷”的戰(zhàn)略定力，將科技工作作為長期事業(yè)常抓不懈。

同時，加強科研誠信體系建設(shè)，完善創(chuàng)新容錯機制，實施失信黑名單制度和容錯負面清單制度，雙管齊下營造勇于創(chuàng)新、敢于創(chuàng)新、善于創(chuàng)新的制度環(huán)境。

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